得邦照明：信息披露暂缓与豁免业务管理制度

横店集团得邦照明股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范横店集团得邦照明股份有限公司（以下简称“公司”） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露业务，保 护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等有关法律法规和规则制度，及《公司章程》、《公司信息 披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露 暂缓与豁免业务指引》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形 的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事 项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情 形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上 市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律 法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律 法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、 具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本制度 所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围 的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域 的安全和利益的信息。 第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第三章 暂缓、豁免披露信息的审核程序 第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措 施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避 应当履行的信息披露义务。 第九条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，公司相关部 门或分、子公司应填写《信息披露暂缓或豁免事项审批表》（详见附 件一）并附相关资料（包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、 政府批文等）提交董事会秘书办公室。董事会秘书办公室应及时将材 料上报董事会秘书，由董事会秘书对相关信息是否符合暂缓或豁免披 露的条件进行审核后，报董事长予以审批。 第十条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司 董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由董事会秘书办 妥善归档保管。 董事会秘书登记的事项一般包括： （1）暂缓或豁免披露的事项内容； （2）暂缓或豁免披露的原因和依据； （3）暂缓披露的期限； （4）暂缓或豁免事项的知情人名单（详见附件三）； （5）相关内幕人士的书面保密承诺（详见附件二）； （6）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第十一条 已办理暂缓、豁免披露的信息出现以下情形之一时，本公 司应当及时核实相关情况并披露： （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻； （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满； （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告 相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记 审核等情况。 第四章 责任与处罚 第十二条 公司将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处 理，或者存在其他违反本制度规定行为的，须接受上海证券交易所采 取的监管措施或纪律处分。公司信息披露负责人及其他相关工作人员 将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者存在其 他违反相关法律法规或公司管理制度行为，给公司、投资者带来不良 影响的，公司将视情况根据相关法律法规和公司管理制度的规定给予 处罚。 第五章 附则 第十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、 规范性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定执行。 第十四条 本制度由董事会负责解释和修改。 第十五条 本制度由董事会审议通过之日起生效并施行。 横店集团得邦照明股份有限公司 2017 年 4 月 28 日

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