新三板最古老公司要IPO，“寻找401个股东”成大麻烦

作为新三板最古老的公司之一，指南针（430011.OC）IPO路上却遇到了大麻烦——找股东。

今日，指南针发布《关于拟召开股东见面会的通知公告》，称公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会受理。

公司想要上市，首先要确定股权清晰。指南针表示，公司的大部分股东是通过股份转让系统交易平台公开交易购买的公司股份，因此公司不掌握上述股东及其购买股份的具体情况。

也就是说，指南针需要找到股东，并让股东提交相关材料，以便确定股权清晰。读懂君看了一下，公司2016年年报显示，股东人数已达401户，找到股东并确定股权，无疑是一个大工程。

陪着新三板走过十年，如今想走却很麻烦

指南针是新三板最古老的公司之一。

2007年1月，公司就在中关村代办股份报价转让系统挂牌；2013年4月，公司又在全国中小企业股份转让系统挂牌。可以说，公司陪新三板走了十年。

在中关村代办股份报价转让系统挂牌前公司有43名股东，2007年股东人数为92人，而在2010年的股东人数达到了162人。

公司自挂牌新三板以来，一直采取协议交易方式，股东人数开始稳步增长。2014年，股东有156人，2015年有393个股东，今日公司公布2016年年报，年报显示，股东人数已达401个。

2016年，指南针打算IPO，1月7日进入IPO辅导阶段，6月16日通过北京证监局辅导验收，6月29日发布公告称，公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请已获受理。

要上市，就需要确定股权清晰。于是，指南针“寻找401位股东”的活动拉开序幕。

拟IPO新三板公司找股东，是个大麻烦

找股东是个浩瀚工程。对公司来说，找到散落各处的几百位股东并非易事；对投资者而言，各种材料的提供也十分麻烦。

大部分投资者表示，提交材料太麻烦。

一位投资者表示，“我交不了材料，因为陌生号码我都不接的，要不到我的邮箱，我也不知道提供啥材料。”

甚至有股东因为觉得麻烦，直接把公司股份卖了，“准备停牌的时候就发现迈奇好麻烦啊，干脆就不要了。”

更有投资者不理解，“我们是合法买入没必要查，有什么好查的”，但是审查股东，保证股权清晰中的一点就是查银行账户，查买入的钱从哪儿来。多数股东就是知道，也觉得不耐烦，“底裤都扒光了”。

一边是心急如焚的董秘，一边是爱理不理的投资者。对新三板的拟IPO公司而言，寻找股东无疑是一个大麻烦。那么，找不到股东怎么办还能顺利IPO吗？

读懂君请教了资深投行人士，该投行人士称，一般来说，公司在册股东找不到的情况很罕见，之前在国有企业改制中存在这样的情况。如果找不到，也有变通的方式，比如90%的股东都找到了并且同意，剩下10%的只要公司发布公告刊登报纸等方式，达到一定时限，还没找到，这时候只要大股东对这些作出相应的承诺，监管部门通常也会认可。

文 | 沈嘉丽

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