华英证券遭上交所问询曾多次保荐泽熙定增股

8月11讯：华英证券遭上交所问询曾多次保荐泽熙定增股

徐翔“暗仓”风浪还在发酵。

东方金钰（600086.SH）8月9日宣告称，公司第二大股东瑞丽金泽投资管理有限公司（下称瑞丽金泽）股东朱向英为徐翔代持股份一事，再次被上交所发函问询，保荐机构和主承销商华英证券亦被牵扯其中。

华英证券遭上交所问询

上交所在问询函中提出两点疑问：

一、依据青岛市公安局《协助冻结财产告诉书》，瑞丽金泽所持东方金钰2.93亿股股份及被认定为徐翔的财产予以所有冻结。但东方金钰宣告表示，瑞丽金泽系赵兴龙实际控制的企业，赵兴龙持有的瑞丽金泽51%股权与徐翔不存在股份代持安排。该表述与公安机关认定情形不尽一致，请东方金钰向赵兴龙函证并充足说明上述差别的缘由。

二、瑞丽金泽所持上述股份系2015年认购公司非公布发行的股票获得，公司保荐机构和主承销商华英证券、法律参谋北京德恒状师事务所（以下简称“北京德恒”）在其于2015年2月出具的核对看法中，以为公司此次发行过程及认购对象合法合规。请华英证券和北京德恒，说明，是不是就公司此次发行对象的资金起源等进行严厉、充足核对；如是，请详细说明未能核对发现认购对象存在股份代持情形的缘由，自查前期核对工作是不是勤恳尽责，并提供有关工作稿本。

上交所请求，东方金钰须于2016年8月11日之前，就上述事项予以披露，并以书面方式答复。

“代持人”与徐翔死党老婆同名

腾讯财经此前曾报道，8月5日夜晚，东方金钰公布宣告，称青岛市公安局冻结了犯法嫌疑人徐翔的财产——瑞丽金泽所持有的该公司的2.93亿有限售流畅股，冻结两年。截至宣告日，瑞丽金泽所持东方金钰股份，约占公司总股本的21.72%，市值近29亿元。

此举激发普遍料想，市场以为徐翔也许通过“暗庄”操盘东方金钰。徐翔是泽熙投资的掌门人，被捕之前他是中国顶尖的私募基金管理人，而东方金钰是泽熙1期基金的重仓股。

上述料想很快在东方金钰8月7日的答复中获得印证。依据东方金钰的宣告，赵兴龙和朱向英分别持有瑞丽金泽 51%、49%的股权。其中赵兴龙系东方金钰后任董事长。瑞丽金泽、赵兴龙与徐翔不存在股权代持安排或其他协议控制。然而朱向英确认其所持瑞丽金泽股份，“系徐翔出资，本人仅为徐翔代持”。

东方金珏同时在答复中表示，公司是“日前获知”其所持瑞丽金泽股权系代徐翔持有。

值得留意的是，朱向英与“超级散户”周建明的老婆同名同姓。而周建明此前与徐翔同为宁波“涨停板敢死队”成员，被市场称为徐翔死党。周建明还曾因把持股价被证监会处分。另外，朱向英曾与徐翔之母郑素贞、周建明一起现身维科精髓（600152.SH）十大股东之列。如今，腾讯财经暂未核实到朱向英与徐翔之间的其他关系。

工商资料显示，瑞丽金泽成立于2014年5月13日，注册地在云南省德宏州瑞丽市姐告滨江路月亮岛，注册资本230000万元，公司有两位股东，赵兴龙和朱向英。

值得留意的是，在距离瑞丽金泽成立可是数十天以后，同年5月31日，东方金钰宣告了15亿元的融资预案。宣告称，东方金钰拟以15.27元/股的价钱向瑞丽金泽定向增发9771.83万股，瑞丽金泽以现金全额认购定增所有股份，且36个月内不得转让。

彼时，瑞丽金泽就被疑惑系徐翔“暗仓”。据此前媒体报道，当时东方金钰曾表示，瑞丽金泽是由赵兴龙和朱向英为认购本次非公布发行的股票而专门设立，除拟认购本次非公布发行的股票外，还没有展开其他业务，无财务报表。

华英证券曾屡次与徐翔协作

在上交所的问询函中，东方金钰的保荐机构和主承销商华英证券也被说起。

华英证券是由苏格兰皇家银行（下称RBS）与国联证券联合开办中英合资的证券投资公司，其中RBS持有华英证券33.3%的股份，余下66.7%则为国联证券持有。

依据2015年2月东方金钰公布的《非公布发行A股股票发行结果暨股份更改宣告》，作为此次增发的保荐机构和主承销商，华英证券曾在宣告中明确表示：“发行人本次非公布发行股票发行对象的资金起源为其股东出资，最后资金起源系其股东自有资金或假贷等合法筹资的资金。”

关于为何会出现有人替徐翔代持的情形，8月9日，腾讯财经屡次试探，未能联络到华英证券回应此事。

在徐翔参加重组、定增的上市公司傍边，华英证券屡次作为保荐机构出现，其中包含华东重机、鑫科材料、康强电子、华美家族、大恒科技等公司。

2016年4月12日，华美家族、大恒科技公司均公布宣告称，此前被徐翔系公司持有的股份遭到青岛市公安局的轮候冻结。

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